将金融投资数据导入股权结构登记

简介¶

将金融投资数据导入所有权结构登记簿允许导入由填报者用户上传的 F.I 数据。

可以导入以下数据：

金融投资
具有销售模型的集团内转让事件的转让价格
汇率

数据处理从 IC 金额和实体日记账中读取 F.I. 变动科目和转让价格科目，并在涉及相同实体的事件上写入数据。

设置¶

要运行数据处理，必须：

在流程的数据处理树中启用它
在要求中，通过指定数据导入的期间长度，定义从中读取填报者数据的场景/期间
在所有权结构科目配置中，定义 F.I. 数据的类别节点和要使用的 F.I. 变动科目。

数据处理的激活¶

数据处理可以在流程的数据处理树中的基本合并节点下启用 Import Financial Investment data into Ownership Structure Register

重要 数据处理仅在使用"In Memory"合并引擎的流程中可用

重要 "Import financial investment data into ownership structure register"数据处理是"Load financial investments on amounts"数据处理的替代方案。如果两者都启用，则从所有权结构登记簿窗口启动实体、组和"Import Financial investment data"数据处理时，会报告一个阻塞性初步检查。

定义导入数据的期间长度¶

在要求中，必须在要从中读取 F.I 数据的场景/期间上定义 Import data period length。数据处理只能对"Import data period length"字段不同于"Do not run"的期间执行。Import data period length 用于在计算周期性金额时确定上一期间。

在数据处理树中，如果流程的所有期间场景都设置为"Do not run"，则要求图标显示为红色。

锁定或归档的场景/期间不可编辑。

定义导入模式、类别节点和金融投资科目¶

可以通过数据处理 > 基本合并 > IC 匹配和抵销逻辑访问集团结构科目配置窗口。

在 Financial investment data import 选项卡中，必须指定导入模式：

不使用（功能已停用）
金融投资和其他信息（导入由合并者事先创建的现有所有权结构登记簿事件上的 F.I. 数据和转让价格）
事件、金融投资和其他信息（与上一选项相同，但自动创建不存在的事件）。

此外，必须指定 F.I. 数据的类别节点。这是包含要从中导入金融投资填报者数据的金额和实体日记账类型类别的节点。

导入读取在 Financial Investments 选项卡中定义的、启用了"Use on Ownership structure register"选项的变动科目。如果导入数据选项为"Events, Financial investments values and Other info"，则必须配置导入的事件类型。

Import Exchange rates 选项还允许导入汇率。

数据处理¶

运行数据处理¶

数据处理可从以下菜单获得

Admin，可从流程访问的所有权结构登记簿窗口，合并要求。
User，合并者驾驶舱。将金融投资数据导入所有权结构登记簿是组数据处理的一部分。

从所有权结构登记簿窗口运行

要访问数据处理，请通过 Admin 菜单 > 流程（Processes）> 流程定义（Process definition）> 数据处理窗格 > 合并（Consolidation）> 要求（Requirements）> 组事件窗格 > 所有权结构登记簿访问所有权结构登记簿。仅当已启用数据处理并已指定金融投资数据的类别节点时，Wizards > Import Financial Investments Data 菜单键才可见。

必须选择要处理的原始场景/期间。将显示流程中"Import data period length"字段不同于"Do not run"的场景/期间（不包括非活动场景和锁定或归档的期间）。

数据处理：

在所有实体节点上运行，无法选择节点
也在已提交的节点上运行
不应用 Impacted 功能：无法仅运行已编辑的数据
不应用合并节点上的用户权限
一次只能选择一个场景/期间

重要：数据处理仅在使用"in memory"合并引擎的流程中可用。数据处理在通过菜单 User > Events 访问的所有权结构登记簿窗口中不可用，因为 F.I. 数据导入会影响所有实体关系，而此窗口对实体应用用户限制。

从合并者驾驶舱运行

数据处理在 Incoming mergers 之前的组数据处理中运行。

数据处理：

在所选实体节点上运行
不在已提交的节点上运行
可以应用 Impacted 功能：仅运行已编辑的数据
应用合并节点上的用户权限
一次只能选择一个场景/期间

重要：数据处理仅在使用"In Memory"合并引擎的流程中可用。所选场景/期间中"Import data period length"字段设置为"Do not run"的不被处理，并在审计窗口中报告为"Not processable"。

如果金融投资数据的类别节点未定义，则不运行数据处理。

导入金融投资数据¶

重要 如果导入模式为 Financial investments values and Other info，则必须在执行数据处理之前由合并者用户将事件录入所有权结构登记簿。

数据处理处理与所选流程关联的事件场景的事件。将考虑日期在上一期间结束日期和所选期间结束日期之间的事件：

事件日期 > 上一期间结束日期。如果根据 Import data period length，上一期间不存在，则应用"事件日期 >= 所选期间开始日期"筛选器。
事件日期 <= 所选场景/期间的结束日期

系统通过以下方式读取 IC 金额和实体日记账上存在的金融投资数据：

属于指定类别节点的金额和实体日记账类别
所有权结构登记簿科目配置中存在的、启用了"Use on Ownership structure register"选项的变动科目
来源不是"Carry forward on Original scenarios"：'PREL_RESTORE'

要导入所有权结构登记簿的值计算为所选场景/期间的金额与上一期间金额之间的差额。上一期间根据 Import data period length 确定。

IC 金额和实体日记账数据与所有权结构登记簿中具有以下特征的事件相关联：

事件的所有者实体 = 数据的实体
事件的被拥有实体 = 数据的 Ctp 实体
如果流程的关系类型为按实体/自定义维度 2：事件的所有者实体自定义维度 2 = 数据的自定义维度 2
事件所有者实体币种 = 数据的币种（流程中的实体币种）
如果导入模式为"Events, Financial investments values and Other info"：事件类型 = 与所有权结构登记簿科目配置中的数据科目关联的数据导入事件类型

如果数据关联到多个事件，则选择日期最新的事件。当事件日期相同时，选择事件编号最大的事件。

如果导入模式为"Events, Financial investments values and Other info"且数据行与任何现有事件都不匹配，则数据处理通过如下填充字段创建新事件：

事件日期为数据处理期间的第一天。
事件编号为同一所有者实体/被拥有实体关系的现有最大事件编号 + 10。
所有权百分比与上一事件相同，对于不存在的所有者实体/被拥有实体关系则为 100%。
事件类型根据金融投资科目与事件类型之间的链接定义。

事件根据金融投资变动移动创建，因此某些公司事件可能不会被拦截。例如，在未由属于集团的控股公司认购的股本增加的情况下，不会创建记录直接百分比减少的事件。

由合并者录入或更新的事件不会被后续数据处理覆盖

IC 金额和实体日记账数据加载到所选事件的金融投资中，保留填报者数据上存在的科目、自定义维度和类别。

数据处理生成的来源为'PROC_OSR_FI_LOADING'。

汇率导入¶

如果在配置 > Import Financial Investment Data 下激活了"Import FX rates"选项，则导入汇率。

读取所选场景/期间的汇率表中的汇率。

汇率与输出事件的关系

对于每个存在要录入的 F.I. 数据的事件，录入汇率。

根据金融投资科目的科目科目列表中存在的换算类型，读取平均汇率、期间平均汇率或期末汇率。

如果事件存在要录入多个科目的 F.I. 数据，则考虑代码最大的科目的换算类型。

对于在事件中手动录入的币种，不导入汇率。

将金融投资数据导入集团内转让事件并管理第三方实体的自定义维度¶

为具有销售模型的集团内转让事件指定三个实体：

所有者实体：卖方
被拥有实体：被出售实体
买方实体

填报者数据上存在两个实体：

申报实体：卖方
对手方：被出售实体

如果您希望系统通过还将事件的买方实体与填报者数据匹配来将金融投资的值导入所有权结构登记簿，您可以参数化一个自定义维度以包含第三方实体。

第三方实体的自定义维度可以在设置 > 常规选项卡、财务合并选项中定义：

具有销售模型的集团内金融投资转让 - 第三方实体的自定义维度。可以选择其中一个活动的自定义维度，不包括自定义维度 2。

"Import financial investment data"数据处理仅在关系类型为"按实体"的流程中使用第三方实体的自定义维度（因为在关系类型为"按实体/自定义维度 2"的流程中，缺少第三方实体的自定义维度 2 的信息）。

如果定义了第三方实体的自定义维度且流程的关系类型为按实体，则系统导入：

通过还将买方实体与填报者匹配的金融投资数据
转让价格值

导入带第三方实体的金融投资数据¶

第三方实体的自定义维度不同于默认值的填报者数据与具有以下特征的具有销售模型的集团内转让事件相关联：

事件的所有者实体 = 数据的实体
事件的被拥有实体 = 数据的 Ctp 实体
如果流程的关系类型为按实体/自定义维度 2：事件的所有者实体自定义维度 2 = 数据的自定义维度 2
事件所有者实体币种 = 数据的币种（流程中的实体币种）
事件买方实体 = 数据的第三方实体自定义维度

第三方实体的自定义维度等于默认值的填报者数据与非集团内转让事件相关联，该事件具有：

事件的所有者实体 = 数据的实体
事件的被拥有实体 = 数据的 Ctp 实体
如果流程的关系类型为按实体/自定义维度 2：事件的所有者实体自定义维度 2 = 数据的自定义维度 2
事件所有者实体币种 = 数据的币种（流程中的实体币种）

转让价格导入

系统从以下位置的填报者数据读取转让价格：

在集团内金融投资转让（销售模型）的科目配置中定义的"F.I. : Sale value in the P&L account"科目

转让价格的填报者数据与具有以下特征的具有销售模型的集团内转让事件匹配：

事件的所有者实体 = 数据的实体
事件的被拥有实体 = 数据的 Ctp 实体
如果流程的关系类型为按实体/自定义维度 2：事件的所有者实体自定义维度 2 = 数据的自定义维度 2
事件所有者实体币种 = 数据的币种（流程中的实体币种）
事件买方实体 = 数据的第三方实体自定义维度
事件上指定的集团内转让科目模型的"F.I. : Sale value in the P&L account"科目 = 数据科目

IC 金额和实体日记账数据加载到所选事件的其他信息选项卡中，保留科目、自定义维度和源类别。

最终检查¶

数据处理完成后，在审计窗口中报告以下检查：

要加载但没有对应事件的填报者数据。报告 F.I. 数据和转让价格行中未与任何事件匹配的所有者实体/被拥有实体/所有者实体自定义维度 2（在"按实体/自定义维度 2"关系的情况下）、第三方实体自定义维度（如果已定义）的关系。
没有金融投资数据的事件。报告没有自动或手动 F.I 数据行的事件。